Compliance Funktion

  • Schulungen (z.B. GwG, Cross-Border, Internes Kontrollsystem, Vertrieb)
  • Erstellung und Unterhalt von Reglementen und Weisungen
  • Ausarbeitung branchenspezifischer Muster-Verträge
  • Übernahme der Geldwäschereifachstellen-Funktion (Eröffnungsprozess, Risikobeurteilung / Geschäftsbeziehung mit erhöhtem Risiko, Transaktionsüberwachung, besondere Abklärungen, Erstellung Risikoanalyse GwG)
  • Compliance-Kontrollen (Cross-Border, Vertrieb, Mitarbeitergeschäfte, Verhaltensregeln)
  • Aufsetzung des Vertriebsprozesses inkl. Disclaimer
  • Ausarbeitung und Einreichung von Änderungsgesuchen sowie Meldungen an die FINMA